一、我国个人证券经纪人管理亟待规范（论文文献综述）
花静[1]（2020）在《HL证券公司经纪人管理问题及对策研究》文中认为经央行批准,上海证券交易所于1990年11月26日成立,开启了中国资本市场,到现在已经将近30年的时间了。证券行业是一个刚刚发展起来的行业,当资本市场发展到一定阶段时才会出现,经纪人是证券公司的主要业务活动来源,也是一个证券公司得以经营的基础。随着经济的发展、社会的进步,证券产业的竞争也越来越激烈,这个时候,证券公司需要通过高效的经纪人管理方法,实现将本公司向精细化和高效化的方向发展。证券公司与目标客户间沟通的纽带和桥梁就是经纪人,证券经纪人以客户需求作为依据,向客户提供服务。这就要求,证券公司一定要将其内部经纪人管理系统进行构建和完善。而证券公司现在面临的主要困扰,就是如何打造一个竞争能力强的经纪人队伍,实现人才管理中绩效考核的公正、公开,经纪人的有效管理对于证券公司市场竞争力的增强有着极为重要的积极作用,对于一个证券企业对市场机遇的把握与利用,对市场占有度的提高,对证券企业盈利水平的提升等方面有着极为重要的影响作用。本文选择HL证券公司经纪人管理作为研究对象。通过学习委托代理理论,激励理论等相关理论,通过麦肯锡7S模型分析HL证券公司的现状,分析目前公司对证券经纪人管理面临的环境,同时分析说明公司在证券经纪人管理方面存在的四个问题:经纪人的人力资源管理不合理,专业能力水平有高低;绩效政策陈旧;激励机制不佳;风控意识不足。在说明问题的同时,分析了问题产生的原因以及改进的要点。为了解决HL证券公司经纪人管理中遇到的问题,结合国内外公司对证券经纪人管理的成功经验,运用多种研究方法和研究工具,给出了解决发现问题的四个策略,包括建立健全经纪人的招聘与培训体系;重新调整绩效考核指标,并对考核指标权重进行完善;重视员工的职业发展,对员工有效激励;有效的风险控制。为了保障相关优化策略起到实效,文章最后也规划了相应的保障措施,包括对信息管理系统的建设提出了优化目标,通过团队化建设来强化经纪人管理两个方面的内容。
汪云鹏[2]（2020）在《证券公司经纪人绩效考核研究 ——以CJ证券为例》文中提出伴随着中国经济改革开放和资本市场的快速发展,中国证券行业历经二十多年的波折和锤炼,取得了举世瞩目的成就。当前中国证券市场的发展步入了新的历史阶段,处于产业结构升级中,证券公司之间竞争日益激烈。时代的变化促使人们进行思考,证券公司要形成自身的核心竞争力,经纪人团队发展与建设是不可或缺、极其重要的一环,而经纪人绩效考核占据了经纪人管理的核心位置,是实现管理目标的有效途径。然则我国证券行业现行的经纪人绩效考核无法适应新的模式、无法为券商的转型保驾护航。当代券商必须改善和优化绩效考核体系,发挥绩效创新管理的市场竞争力,成为其盈利乃至生存的关键要素。本文基于当前中国证券市场的形势与变化,根据国内外证券公司相关研究和实践经验,对CJ证券公司绩效考核存在的问题及成因进行分析,并结合调查问卷及访谈发现CJ证券公司主要存在几个问题:第一,证券经纪人绩效考核与公司战略的相关度不强,导致公司战略目标无法落地;第二,绩效考核指标体系缺乏综合考虑;第三,绩效考核未与员工进行充分有效的沟通;第四,绩效考核未体现员工学习和成长方面的内容。针对这些问题,本文一一给出了CJ证券公司绩效考核体系可施行的优化方案,具体策略包括运用平衡计分卡、战略地图等工具层层分解公司战略目标并设计考核指标,采用层次分析法确定考核指标权重,并强化对考核结果的运用。最后本文进一步给出了CJ证券公司总体绩效考核实施步奏以及方案的实施保障,从而建立科学的绩效考核体系,改善CJ证券公司营销服务人员绩效考核现状,支撑CJ证券公司的战略实施和转型落地,同时也为行业内其他券商提供参考。
韩舜[3]（2019）在《国联证券宜兴分公司经纪人培训体系优化研究》文中提出随着我国经济的不断转型,证券行业的发展面临困境,各个证券公司纷纷寻找新的发展方向和发展理念,从原有单一的经济业务向以资管、投行等综合型券商转型。证券行业中经纪人流动性较大,经纪人流动容易造成企业在人力资源和培训资源上的流失。经纪人流动性大的特点造成证券企业不愿意在经纪人培训上投入较多经费,导致经纪人的综合素质难以匹配上蓬勃发展的证券行业,也给正在转型中的证券公司带来了挑战。本文以国联证券宜兴分公司证券经纪人培训体系为研究对象,按照“理论支撑—提出问题-分析问题-解决问题-保障措施”的思路展开。“理论支撑”主要包括引言和相关理论,通过说明背景、研究意义、国内外研究动态、相关概念的界定,为本文的研究做好理论支撑;“提出问题”阐述国联证券宜兴分公司经纪人培训体系发展现状,运用数据统计和实际调研,总结出经纪人培训体系存在的问题;“分析问题”分析国联证券宜兴分公司经纪人培训体系的不足;“解决问题”是本研究的重点部分,根据分析问题中的不足进行总结,并从需求评价、特色课程设计、内部讲师培训、培训效果评估与反馈等角度提出具体解决方案,优化完善了国联证券宜兴分公司经纪人培训体系;“保障措施”部分为确保新建的国联证券宜兴分公司经纪人培训体系有效落地提出的制度保障、组织保障、人员保障、经费保障等保障措施。最后对本研究的不足和未来研究的方向进行阐述。本研究通过对国联证券宜兴分公司经纪人培训体系的设计和优化,帮助公司解决快速发展中人才不足的问题,降低公司培训资源的流失,并对其他证券公司经纪人培养体系的优化也具有一定的借鉴作用。
高培源[4]（2019）在《国信证券经纪业务内部控制案例研究》文中指出证券公司作为金融市场的重要参与者,在市场运作环境中发挥着十分重要的作用,充当多种角色,比方说中介方、信息提供方、投资者以及委托代理机构等。因参与的交易环节众多,市场对证券公司的经营管理标准要求较高,证券公司在日常经营中也面临着高风险。尤其近些年来随着证券行业的逐步发展,我国证券公司的对外扩张以及业务范围的持续扩大,证券公司面临的风险变得越来越脱离控制,且繁杂程度越来越高。所以,十分有必要深层次地剖析并研究当前证券公司的内部控制体系。只有对证券公司各业务的内控制度进行规范完善,才能保障证券公司各业务能有效开展与进行。国信证券是排名靠前的综合类大型证券公司,自成立以来一直重视内部控制系统的构建与管理,且经过多年的发展与积累,国信证券已具备证券经纪与自营、承销和保荐、资产管理、基金代销等业务在内的多元化业务服务系统,因此国信证券在我国证券公司里具有良好代表性,可作为典型样本和案例进行研究分析。本文选择国信证券经纪业务内部控制体系为研究对象,以独立于国信证券的第三方视角来观察、评估国信证券经纪业务内控的有效性,通过文献研究、实地调查及归纳研究等方法,来分析国信证券经纪业务内部控制的实施现状,力图提出国信证券经纪业务内部控制体系的改良措施,同时也为我国其他证券公司强化内部控制提供参考。本文内容共由五章组成,分别是:第一章绪论、第二章证券经纪业务内部控制概述、第三章国信证券经纪业务内部控制现状及存在问题、第四章具体地阐述了优化国信证券经纪业务内部控制的有效措施、第五章结论。在历经深层次地剖析与探究之后发现,由于内控体系还不够完善,现阶段国信证券还存在着许多问题,比方说缺少有效、合理的风险防范管理机制、内控成为摆设、缺少有效的绩效考核机制、会计控制和内部审计监督机制不成熟等问题,并从内控环境、内控系统、业务要求、信息沟通、内部监督等深层次原因分析,提出一系列改良措施,其中涵盖了提高控制活动流程的合理性、完善监督检查机制、健全信息和沟通机制、优化风险评估机制、强化力度进行内部控制环境建设等。
胡翎丰[5]（2017）在《ZS证券公司经纪人培训体系优化研究》文中研究表明ZS证券公司作为中国资本市场最早成立的几家券商之一,是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商,2008年7月,公司经证监会评定为A类AA级券商。经过二十三年创业发展,ZS证券公司各项业务和综合实力均进入国内十强。随着证券行业的不断发展,处于经济转型期的我国资本市场要求各个证券公司从原有的经纪业务向以资管、投行等为导向的综合型券商转型,这对券商的营销体系有了更高的要求。为了应对新时期的挑战,ZS证券公司亟需构建一个针对营销人员的全新培训管理体系,从而增强公司的营销水平,增强企业的核心竞争力,实现企业的战略目标,为ZS证券公司在今后的创新转型中做好最基本的人力资源保障。同时,由于证券公司体制等原因,经纪人在证券行业中的流动性较大,容易造成企业在人力资源和培训资源上的流失,因此企业并不愿意在经纪人培训上花费过多,导致经纪人的综合素质很难与日异月新的证券行业相匹配,这也给处在转型期的证券公司带来了新的挑战。本文主要在金融业、证券公司、经纪人等特定条件下,基于公司人力资源部和培训中心的视角,研究设计了一套针对证券经纪人有效的培训系统。笔者以员工培训理论为指导,在查阅公司内部资料的基础上,采用问卷调查法、访谈法等方法,研究分析了 ZS证券公司的经纪人培训现状,指出其培训工作中存在的问题和不足:培训内容单一、培训模式不够嵌入、培训效果不达预期以及缺乏完整的培训体系和培训流程等问题。在培训理论的指导下,结合公司的实际情况,进行了需求分析,设计了全面系统的经纪人培训体系,制定了证券经纪人培训目标,设计了经纪人培训组织、培训流程,优化了培训内容以及培训评估方式,形成一套闭环的经纪人培训体系。在培训体系的实施和保障方面,本文从建立完善的培训组织、建立完善的培训制度和建立网络学习平台等方面进行研究,详细设计了各级主管部门的支持和协作、内部讲师团队的培养与管理以及搭建人性化网络培训平台等保障措施。在研究过程中,笔者根据公司TGA系统特点,提出了增加嵌入式培训课程,通过将传统的知识、技能培训改成针对公司特有的TGA、CRM等平台的使用培训,增强经纪人和公司平台粘性,在提高经纪人营销能力的同时,减少了人力资源和培训资源的流失。本文的经纪人培训体系设计,结合了作者在ZS证券公司青岛某营业部五年多的工作经验和成长经历,是在分析ZS证券公司经纪人培训体系现状的基础上提出的,具有较强的可操作性和务实性,能够有效帮助ZS证券公司解决目前培训中的问题及经纪人流失的紧迫现状,有效指导经纪人素质提升及职业发展规划,提高ZS证券公司经纪人的工作效率,为全面提升ZS证券公司的企业竞争力提供可靠的人力资源保障,最终实现企业的发展战略。ZS证券公司的案例对其他类似企业的经纪人培训工作具有一定的借鉴意义。
薛炜[6]（2016）在《SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究》文中指出2014年是证券行业加快创新发展的一年,全行业整体实力逐步提升,服务能力不断加强,以融资融券业务为代表的资本中介业务加速成长,业务范围扩大,产品的种类也在日益丰富,互联网证券的飞速发展促进了行业的创新转型。在资本市场环境发生了巨大变化的情况下,证券经纪业务作为传统的通道服务类业务受到了较大冲击,证券经纪人作为服务于证券经纪业务的一支队伍也面临着转型的要求。论文先以委托代理理论、激励理论与市场营销理论为指导,从中找到证券经纪人管理需关注的要点或是遵循的原则。随后,通过研究国外证券经纪人的管理模式,总结出他们的成功经验,同时对比国内情况发现不足。然后,从SC公司的实际出发,通过PEST分析和麦肯锡7S模型,对公司外部环境、经纪业务现状以及证券经纪人队伍现状进行逐一分析,得出了目前队伍存在的三个主要问题:绩效政策陈旧影响战略落实、服务内容简单影响报酬收入、系统建设落后影响服务效果。对于如何解决SC公司证券经纪人队伍建设中遇到的实际问题,论文运用不同的研究方法和工具,分别给出了解决问题的三个策略:通过平衡记分卡、层次分析法结合问卷调查数据,对绩效考核指标进行了重新调整,并制定出科学合理的指标权重表对绩效政策进行完善;对现有的客户结构进行分析,引入波士顿矩阵来实现客户分类,并提出采用服务产品化的营销模式来为客户提供服务;通过各类视图对系统的优化效果进行展示,同时针对绩效政策调整以及营销服务模式完善,对系统主要功能的改进提出具体要求。最后,论文又从人员招聘、人才培养以及团队化管理三个方面探讨了保证策略顺利实施所需要的一些保障措施。
宁洪震[7]（2013）在《我国证券经纪人制度研究》文中指出证券经纪人是市场经济体制以及证券业发展到一定阶段的必然产物，是券商为客户提供综合性金融服务以提升运行效率，最终实现盈利的基本媒介。证券经纪人因受委托标的、权责划分、交易规则、运行方式等不同而在不同的国家有不同的定义，但总的来说，证券经纪人指的是在证券交易中，接受客户的委托买卖有价证券，收取佣金的机构或个人。基于本研究的目的和中国的实际，在文章中，证券经纪人专指自然人型证券经纪人。对证券经纪人制度的探索是近年来国内外学者研究的重要课题，包括制度建设的基本原则、宏观经济的发展阶段、法律体系的完善度、制度内各组成部分的相互作用效率性等。总的来说，这是一个较为宏观的体系，要把各项影响因素很好的组织在一起，协调多方关系。一套高效的证券经纪人制度既要妥善处理券商、投资者和证券经纪人的三方利益问题，又要更好地为实体经济服务。本文首先从国内外的宏观背景入手，分析我国证券经纪人制度运行的国外背景和国内背景，把证券经纪人制度研究放到一个宏观的现实经济环境中进行深入剖析，阐述在特殊背景下我国证券经纪人制度的特点、存在的问题和发展方向。其次，本文在国内外背景的分析基础上阐述对证券经纪人制度研究的目的、理论意义和实践意义，通过比较分析法总结我国现行证券经纪人制度存在的问题，如证券经纪人市场地位不明晰，媒介作用发挥不充分、制度整体运行效率低下等，继而探索完善我国证券经纪人制度的途径。再次，本文在查阅大量参考文献和国内外学者的研究报告的基础上，采用举例法、比较分析法和因素定量分析法对我国现行证券经纪人制度进行研究。比较分析法主要通过对国外成熟的证券经纪人制度进行分析，并与我国现行制度进行比较，找出我国证券经纪人制度运行中存在的问题，并究其根源；定量分析法主要在对国内外证券经纪人制度的比较分析基础上利用数学方法找到影响我国证券经纪人效率的重要因素，并对这些因素进行线性分析，考量不同影响因素的权重关系，在此基础上设定证券经纪人效率为被解释变量，证券经纪人薪酬比率、佣金比率等五个因素为解释变量，建立模型进行回归分析。文章首先对相关概念进行定义和深入解读，包括经纪行为、证券经纪、经纪人、证券经纪人和证券经纪人制度等，并创新性地提出证券经纪人效率的基本概念和公式解析，进而阐述证券经纪人制度的相关理论体系，包括证券市场有效性理论、金融中介理论、交易成本理论等，在此基础上，引入国外成熟的美林证券经纪人制度等，通过对三种制度的详细分析，对比我国现行的证券经纪人制度，从而得到完善我国制度的启示。基于以上比较，建立影响因素的数学模型，进行回归分析，找出影响我国证券经纪人制度存在的问题，并提出建议和对策，最后得出结论。文章认为，我国证券经纪人制度的完善既要以强有力的法律体系作为基础，又要建立运行有效的薪酬、考核、培训和监管机制，以此提升证券经纪人的综合效率，充分发挥证券经纪人的核心纽带作用，服务实体经济。
邹二海[8]（2013）在《产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究》文中提出从证券经纪人发展历程和法规制度演变来看，无论是法规制度制定还是管理制度模式，要看到当前中国证券经纪人从其诞生之初就具有与经纪人本身含义相背离的制度设计误区。中国的证券经纪人执业的低端化、无序化形态是其营销身份而非中介身份的尴尬表现。本文以全国知名券商HT证券为研究对象，从公司成长历程、经纪业务发展状况和现有的经纪人管理结构入手，探讨我国证券行业经纪人管理的相关问题和困境。通过对HT证券全国范围内的证券经纪人调研走访过程，从证券经纪管理人员和证券经纪从业人员两方面的面谈采访和数据搜集分析，解构了当前证券经纪人发展困局和症结：不清晰的产权配属关系，导致证券经纪人与券商利益相偏离。从产权结构入手，将证券经纪人管理实践与产权理论模型进行有效结合，分析当前中国券商和经纪人的产权利益关系，提出将证券经纪业务的产权分析角度由传统的经纪人与客户关系转变为经纪人与券商关系，并将客户资源视为产权归属资源。处理经纪人与券商在客户资源上的产权归属矛盾是解决当前证券经纪人管理的要害。在此理论分析基础上，提出构建HT证券经纪人综合管理平台，在将组织结构逐渐扁平化过程中，依靠建立的双层合同体系，将客户资源产权内部私有化。最后，从法规制度、政策扶持、人力资源、信息系统四个方面提出相应的保障措施。
佘婷直[9]（2013）在《证券经纪人违信责任研究》文中研究说明在我国证券市场发展突飞猛进的同时，证券市场的违法行为也如影随形，其中证券经纪人违信行为更是频频发生。证券经纪人违信责任是指证券经纪人违反法定或约定义务，侵害他人合法权益，造成他人损失而应承担的民事责任。证券经纪人违信责任是一种损害赔偿责任；是一种严格代理责任；是一种兼具违约与侵权的民事责任。证券经纪人违信责任的承担主体是证券经纪人包括证券公司和个人证券经纪人。证券经纪人违信责任与证券欺诈民事责任具有很多相似之处，我们必须明确两者之间的区别，才能更好的借鉴证券欺诈民事责任制度，完善证券经纪人违信责任制度。证券经纪人违信责任的构成必须满足以下要素：证券经纪人违法或违约行为的先前存在；受害人损害已为既定事实；证券经纪人之违信行为与受害人之损害存在因果关系；证券经纪人存在过错。确定证券经纪人违信责任的归责原则具有重要价值和现实意义，应该按照严格责任原则，根据证券经纪人具体违信行为进行具体分析。证券经纪活动必须经过开户委托、授权交易、竞价成交、清算交割四个基本的环节才能完成交易，那么对证券经纪人违信责任的研究，理所当然要从证券经纪的活动过程中去认定。证券经纪人违信责任的形式包括违约责任或侵权责任。证券经纪人存在共同违信行为时，共同违信行为人存在责任分担关系和责任范围的划分。此外，我国可以借鉴国外立法及理论中，证券经纪人违信责任免责的事由和特定条件。
王涵[10]（2013）在《我国证券经纪人制度研究》文中研究指明我国证券市场为新兴市场，资本市场在我国的发展时间不过二十年，中国资本市场取得了长足的发展。股权分置改革顺利完成、上市公司质量逐步提高、股市的融资功能得到了有效的恢复。A股市场已经成为全世界融资规模最大、上市公司行业分布最为多元化、交易最为活跃的市场之一。股市的活跃，也吸引更多投资者的参与，为证券公司经纪业务的发展提供了广阔的市场空间。然而我国证券经纪业务发展情况尚处于低水平无序竞争状态，各证券公司业务结构雷同、竞争手段基本停留在价格竞争上。证券经纪人制度作为一种交易制度在证券市场中有着极其重要的地位，市场投机的减少、交易费用的降低以及证券市场运作效率的提高可以借由完善的、科学的证券经纪人制度实现。证券经纪业务是我国证券公司收入的主要来源，占据着证券公司利润的半壁江山。在国际、国内市场竞争日趋激烈的背景下，证券经纪人制度必将发挥越来越重要的作用，由此可见，持续推进、加强我国证券经纪人制度建设，其意义重大而深远。本文的研究对象为我国证券经纪人制度，首先对证券经纪人制度的相关概念进行介绍，然后通过对证券经纪人制度的理论分析进行，运用有效市场理论，新制度经济学的交易费用理论、委托—代理理论从理论层面探讨应如何构建证券经纪人制度；随后通过对外国证券经纪人制度的考察研究，对比分析得出我国证券经纪人制度存在的缺陷与问题；最后对完善我国证券经纪人制度提出建议。
二、我国个人证券经纪人管理亟待规范（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、我国个人证券经纪人管理亟待规范（论文提纲范文）
（1）HL证券公司经纪人管理问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 国内外研究述评 |
| 1.3 研究的框架和思路 |
| 1.3.1 研究目标 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新之处 |
| 第2章 概念界定与相关理论 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 经纪人与证券经纪人 |
| 2.1.2 证券经纪人与投资顾问 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 麦肯锡7S模型 |
| 2.2.3 激励理论 |
| 第3章 HL证券公司经纪人管理现状与问题分析 |
| 3.1 HL证券公司简介 |
| 3.1.1 证券公司总体概况 |
| 3.1.2 证券经纪业务概况 |
| 3.2 麦肯锡7S模型分析HL证券公司经纪人管理现状 |
| 3.2.1 管理结构 |
| 3.2.2 人员情况 |
| 3.2.3 相关制度 |
| 3.2.4 人员技能 |
| 3.2.5 战略目标 |
| 3.2.6 管理风格 |
| 3.2.7 价值观 |
| 3.3 HL证券公司经纪人管理主要问题分析 |
| 3.3.1 人力资源管理不合理 |
| 3.3.2 绩效政策陈旧 |
| 3.3.3 激励机制不佳 |
| 3.3.4 风控意识不足 |
| 第4章 国内外证券经纪人管理经验的启示 |
| 4.1 国外证券经纪人管理介绍 |
| 4.1.1 美林证券经纪人管理方式 |
| 4.1.2 爱德华琼斯经纪人管理方式 |
| 4.2 国内证券经纪人管理介绍 |
| 4.2.1 九州证券经纪人管理方式 |
| 4.2.2 西南证券经纪人管理方式 |
| 4.3 国内外证券经纪人管理启示 |
| 第5章 解决HL经纪人管理问题的主要对策及保障措施 |
| 5.1 建立完善的经纪人招聘与培训体系 |
| 5.1.1 完善经纪人招聘体系 |
| 5.1.2 完善经纪人培训制度 |
| 5.2 建立更合理的绩效政策 |
| 5.2.1 绩效政策的目标 |
| 5.2.2 绩效政策改进 |
| 5.3 有效激励员工 |
| 5.3.1 精神激励方面 |
| 5.3.2 物质激励方面 |
| 5.4 风险控制 |
| 5.4.1 完善证券经纪人管理细则 |
| 5.4.2 加强公司客户信息管理 |
| 5.4.3 对客户回访的加强 |
| 5.5 策略实施的保障措施 |
| 5.5.1 信息管理系统优化 |
| 5.5.2 团队化管理 |
| 第6章 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（2）证券公司经纪人绩效考核研究 ——以CJ证券为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 导论 |
| 一、研究的背景 |
| 二、研究的目的和意义 |
| 三、研究内容及框架 |
| 四、研究方法与创新点 |
| 第一章 相关理论综述 |
| 第一节 证券经纪人概述 |
| 一、证券经纪人的定义 |
| 二、证券经纪人的市场价值 |
| 三、证券经纪人的相关制度政策 |
| 第二节 绩效考核相关理论基础 |
| 一、绩效的含义 |
| 二、绩效考核的含义 |
| 三、绩效考核理论基础 |
| 四、绩效考核的主要方法 |
| 五、绩效考核的流程 |
| 第三节 国内外文献综述 |
| 一、国外研究现状 |
| 二、国内研究现状 |
| 第二章 CJ证券公司绩效考核现状调查 |
| 第一节 CJ证券公司经纪人情况概况 |
| 一、CJ证券公司基本情况 |
| 二、组织结构 |
| 三、证券经纪人情况 |
| 四、经纪业务业绩分析 |
| 第二节 CJ证券公司证券经纪人现行绩效考核体系 |
| 一、绩效考核的原则 |
| 二、绩效考核的主体 |
| 三、绩效考核体系 |
| 四、CJ证券公司现行绩效考核体系简析 |
| 第三节 CJ证券公司经纪人的绩效考核问卷调查及访谈 |
| 一、绩效考核问卷调查 |
| 二、访谈调查 |
| 第四节 CJ证券公司经纪人绩效考核体系存在的问题 |
| 一、公司战略目标无法有效落地 |
| 二、指标设置问题 |
| 三、绩效考核实施过程中存在的问题 |
| 第三章 CJ证券公司证券经纪人绩效考核体系优化设计 |
| 第一节 总体优化思路 |
| 一、指导思想 |
| 二、优化原则 |
| 三、优化流程 |
| 第二节 CJ证券公司证券经纪人绩效考核指标的设计 |
| 一、绩效考核指标设计流程 |
| 二、CJ证券公司战略目标 |
| 三、绩效考核指标的选取 |
| 第三节 CJ证券公司证券经纪人绩效考核指标权重的设计 |
| 一、计算一级指标层权重 |
| 二、计算二级指标层权重 |
| 第四节 CJ证券公司证券经纪人绩效考核结果运用 |
| 一、绩效考核结果实施流程规划 |
| 二、绩效考核结果的分级 |
| 三、薪酬调整 |
| 四、岗位调整 |
| 五、员工职业生涯管理 |
| 第五节 加强绩效考核实施与沟通反馈 |
| 一、绩效考核的实施与结果控制 |
| 二、沟通与反馈 |
| 第四章 CJ证券公司经纪人新绩效考核体系的实施与保障 |
| 第一节 主要保障措施 |
| 一、组织保障 |
| 二、制度保障 |
| 三、文化保障 |
| 四、技术保障 |
| 第二节 新绩效考核体系的实施 |
| 一、绩效考核制度的完善 |
| 二、绩效考核人员的培训 |
| 三、绩效考核信息的公开 |
| 四、绩效考核的执行 |
| 研究结论与启示 |
| 一、研究结论 |
| 二、研究启示 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（3）国联证券宜兴分公司经纪人培训体系优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和研究意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究综述 |
| 1.3.1 国外研究综述 |
| 1.3.2 国内研究综述 |
| 1.3.3 研究评述 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 研究思路及框架 |
| 2 相关概念和理论基础 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 培训 |
| 2.1.2 经纪人 |
| 2.2 人力资源培训体系 |
| 2.3 相关理论基础 |
| 2.3.1 人力资本理论 |
| 2.3.2 委托代理理论 |
| 2.3.3 激励理论 |
| 3 国联证券宜兴分公司经纪人培训体系现状 |
| 3.1 公司概况 |
| 3.2 经纪人队伍状况 |
| 3.3 公司经纪人培训体系现状 |
| 3.3.1 培训原则 |
| 3.3.2 培训层级 |
| 3.3.3 培训类型 |
| 3.3.4 培训内容 |
| 3.3.5 培训形式 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 国联证券宜兴分公司经纪人培训存在的问题 |
| 4.1 调查方案设计与实施 |
| 4.1.1 问卷设计与发放 |
| 4.1.2 访谈方案设计与实施 |
| 4.2 公司经纪人培训需求的调查与结果分析 |
| 4.2.1 公司对经纪人培训需求重视程度 |
| 4.2.2 经纪人对培训需求的重视程度 |
| 4.2.3 经纪人培训机会满意情况 |
| 4.3 公司经纪人培训内容的调查与结果分析 |
| 4.3.1 经纪人培训课程适用性 |
| 4.3.2 经纪人培训模式认可情况 |
| 4.4 公司经纪人培训保障的调查与结果分析 |
| 4.4.1 公司按培训计划进行相应培训的情况 |
| 4.4.2 经纪人培训设备情况 |
| 4.4.3 经纪人培训师资概况 |
| 4.5 公司经纪人培训效果的调查与结果分析 |
| 4.5.1 经纪人培训效果满意情况 |
| 4.5.2 经纪人培训制度满意情况 |
| 4.6 公司经纪人培训体系存在的问题 |
| 4.6.1 培训课程与经纪人需求脱节 |
| 4.6.2 培训课程未形成体系 |
| 4.6.3 忽略内部讲师的重要性 |
| 4.6.4 缺少培训反馈机制和效果评估 |
| 4.7 本章小结 |
| 5 国联证券宜兴分公司经纪人培训体系优化方案的设计 |
| 5.1 优化的目标 |
| 5.2 加强经纪人培训需求分析 |
| 5.2.1 培训需求要素分析 |
| 5.2.2 多维度培训需求分析 |
| 5.2.3 培训需求收集方式多样化 |
| 5.3 构建经纪人培训特色课程体系 |
| 5.3.1 经纪人培训特色课程设计 |
| 5.3.2 培训方式设计 |
| 5.4 建设培训内部讲师队伍 |
| 5.4.1 内部讲师角色的特点及重要性分析 |
| 5.4.2 内部讲师的选拔和培养 |
| 5.4.3 内部讲师的应用和考核 |
| 5.5 注重培训效果反馈与评估 |
| 5.5.1 经纪人培训效果反馈 |
| 5.5.2 经纪人培训效果评估 |
| 5.6 本章小结 |
| 6 国联证券宜兴分公司证券经纪人培训体系运行保障 |
| 6.1 制度保障 |
| 6.2 组织保障 |
| 6.3 人员保障 |
| 6.4 经费保障 |
| 7 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录Ⅰ-国联证券宜兴分公司证券经纪人调查问卷 |
| 附录Ⅱ-国联证券宜兴分公司证券经纪人访谈记录 |
（4）国信证券经纪业务内部控制案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献述评 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新与不足 |
| 1.4.1 研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 2 证券经纪业务内部控制概述 |
| 2.1 证券经纪业务概述 |
| 2.1.1 证券公司经纪业务相关概念 |
| 2.1.2 证券经纪业务风险表现 |
| 2.2 证券公司经纪业务内部控制的相关法律法规 |
| 2.2.1 证券公司及其监管者的风险管理和控制指南 |
| 2.2.2 关于加强证券经纪业务管理的规定 |
| 2.2.3 中华人民共和国证券法 |
| 2.2.4 证券公司监督管理条例 |
| 2.2.5 中国证券协会和证券经纪人的执业规范 |
| 2.3 证券公司经纪业务内部控制的分析框架 |
| 2.3.1 证券公司内部控制环境 |
| 2.3.2 证券公司风险识别与评估 |
| 2.3.3 证券公司内部控制活动与措施 |
| 2.3.4 证券公司内部信息的沟通与反馈 |
| 2.3.5 证券公司内部监督与评价 |
| 3 国信证券经纪业务内部控制分析 |
| 3.1 国信证券公司简介 |
| 3.2 国信证券内部控制组织结构和规章制度 |
| 3.2.1 内部控制体系框架 |
| 3.2.2 内部控制组织架构 |
| 3.2.3 经纪业务风险控制细分和指引 |
| 3.3 国信证券经纪业务内部控制现状及存在的问题 |
| 3.3.1 控制环境现状及存在的问题 |
| 3.3.2 风险评估现状及存在的问题 |
| 3.3.3 控制活动现状及存在的问题 |
| 3.3.4 信息与沟通现状及存在的问题 |
| 3.3.5 内部监督现状及存在的问题 |
| 3.4 国信证券经纪业务内部控制存在问题的原因分析 |
| 3.4.1 内部控制环境薄弱 |
| 3.4.2 内部控制系统存在漏洞 |
| 3.4.3 未能根据业务要求实施控制活动 |
| 3.4.4 信息传递滞后 |
| 3.4.5 内部监督部分功能缺失 |
| 4 优化国信证券经纪业务内部控制的对策 |
| 4.1 加强控制环境建设 |
| 4.2 完善风险评估机制 |
| 4.2.1 设立风险预警机制 |
| 4.2.2 加强客户信用等级管理 |
| 4.2.3 设置动态灵活的风险管理程序 |
| 4.3 优化控制活动流程 |
| 4.3.1 加强授信额度权限管理 |
| 4.3.2 加强业务操作合理性审核 |
| 4.4 完善信息与沟通机制 |
| 4.4.1 利用现代信息技术实现风险管理 |
| 4.4.2 强化信息平台管理 |
| 4.5 加强内部监督管理 |
| 4.5.1 保障内部稽核机构的独立性 |
| 4.5.2 加强人才队伍的培养 |
| 5 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）ZS证券公司经纪人培训体系优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 选题的背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路和方法 |
| 1.4 主要内容和研究框架 |
| 1.5 创新点 |
| 第2章 培训相关理论综述 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.2 人力资源培训体系 |
| 2.3 人力资源培训理论基础 |
| 2.4 国内外研究现状 |
| 第3章 ZS证券公司经纪人培训现状 |
| 3.1 ZS证券公司概况 |
| 3.2 ZS证券公司经纪人培训体系现状 |
| 3.3 ZS证券公司现有经纪人培训体系问题 |
| 3.4 ZS证券现有经纪人培训存在问题的原因分析 |
| 第4章 ZS证券公司经纪人培训体系优化方案 |
| 4.1 培训设计目标 |
| 4.2 培训设计原则 |
| 4.3 培训组织设计 |
| 4.4 培训流程设计 |
| 4.5 培训课程设计 |
| 4.6 培训方式设计 |
| 4.7 培训体系的实施与保障 |
| 4.8 培训效果评估 |
| 第5章 结论与展望 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 展望 |
| 附录1 ZS证券公司经纪人调查问卷 |
| 附录2 ZS证券公司经纪人访谈提纲 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（6）SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究方法与论文结构 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 论文结构 |
| 1.3 本文可能的创新 |
| 第2章 相关理论与文献综述 |
| 2.1 证券经纪人的内涵 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.3 文献综述 |
| 2.3.1 国外证券经纪人的管理模式 |
| 2.3.2 国内证券经纪人的管理模式 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 SC公司证券经纪人队伍的现状与问题分析 |
| 3.1 SC公司情况介绍 |
| 3.1.1 SC公司概况 |
| 3.1.2 SC公司所处的环境 |
| 3.1.3 SC公司的经纪业务现状 |
| 3.2 SC公司证券经纪人队伍现状的麦肯锡 7S模型分析 |
| 3.2.1 战略目标 |
| 3.2.2 管理结构 |
| 3.2.3 相关制度 |
| 3.2.4 人员情况 |
| 3.2.5 人员技能 |
| 3.2.6 价值观 |
| 3.2.7 管理风格 |
| 3.3 SC公司证券经纪人队伍的主要问题分析 |
| 3.3.1 绩效政策陈旧影响战略落实 |
| 3.3.2 服务内容简单影响报酬收入 |
| 3.3.3 系统建设落后影响服务效果 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 解决SC公司证券经纪人队伍主要问题的三个策略 |
| 4.1 合理的绩效政策 |
| 4.1.1 绩效政策的目标 |
| 4.1.2 绩效政策的工具 |
| 4.1.3 绩效政策的不足 |
| 4.1.4 绩效政策的改进 |
| 4.2 完善的营销模式 |
| 4.2.1 客户的结构分析 |
| 4.2.2 营销服务定位 |
| 4.2.3 营销服务模式 |
| 4.3 优化的信息管理系统 |
| 4.3.1 证券经纪人管理系统的优化建设目标 |
| 4.3.2 证券经纪人管理系统的主要功能改进 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 策略实施的保障措施 |
| 5.1 人员招聘 |
| 5.2 人才培育 |
| 5.3 团队化管理 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足 |
| 6.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 |
| 致谢 |
（7）我国证券经纪人制度研究（论文提纲范文）
| CONTENTS |
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究的目的和意义 |
| 1.2.1 研究的目的 |
| 1.2.2 研究的意义 |
| 1.3 国内外研究动态 |
| 1.3.1 国外的研究动态 |
| 1.3.2 国内的研究动态 |
| 1.4 研究内容和研究方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 研究的技术路线和创新之处 |
| 1.5.1 研究的技术路线 |
| 1.5.2 创新之处 |
| 2 证券经纪人制度的相关概念和基本理论 |
| 2.1 证券经纪人制度的相关概念 |
| 2.2 证券经纪人制度的基本理论 |
| 2.2.1 市场效率理论 |
| 2.2.2 金融中介理论 |
| 2.2.3 交易成本理论 |
| 2.3 小结 |
| 3 西方证券经纪人制度分析及对我国的启示 |
| 3.1 美林证券经纪人制度分析 |
| 3.2 德国证券经纪人制度分析 |
| 3.3 香港证券经纪人制度分析 |
| 3.4 对我国的启示 |
| 3.5 小结 |
| 4 我国现行证券经纪人制度主要类型、发展现状及存在的问题分析 |
| 4.1 我国现行证券经纪人制度主要类型 |
| 4.1.1 客户经理制 |
| 4.1.2 投资顾问制 |
| 4.2 发展现状 |
| 4.3 存在的问题分析 |
| 4.4 小结 |
| 5 影响我国证券经纪人效率的 Logistic 数学模型分析 |
| 5.1 证券经纪人效率的影响因素分析 |
| 5.2 数学模型建立的基本理论 |
| 5.3 数学模型的因素分析 |
| 5.4 证券经纪人效率的实证分析 |
| 5.5 模型分析和反馈 |
| 5.6 小结 |
| 6 完善我国证券经纪人制度的对策建议 |
| 6.1 健全法律法规 |
| 6.2 统筹薪酬安排 |
| 6.3 综评考核绩效 |
| 6.4 完善培训体系 |
| 6.5 严格监管手段 |
| 6.6 小结 |
| 7 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 |
（8）产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究的背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外相关研究综述 |
| 1.2.1 国外相关研究综述 |
| 1.2.2 国内相关研究综述 |
| 1.3 论文研究的内容、框架及研究方法 |
| 1.3.1 研究的内容及框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 论文的创新之处 |
| 第2章 证券经纪人定义与管理制度概述 |
| 2.1 证券经纪人定义及法规比较 |
| 2.1.1 证券经纪人定义 |
| 2.1.2 证券经纪人起源 |
| 2.1.3 证券经纪人法规演化与比较研究 |
| 2.2 国外证券经纪人管理制度 |
| 2.2.1 美林证券经纪人制度 |
| 2.2.2 爱德华·琼斯证券经纪人制度 |
| 2.2.3 嘉信理财证券经纪人制度 |
| 2.3 国内证券经纪人管理制度 |
| 2.3.1 全员营销经纪人制度 |
| 2.3.2 外挂式经纪人制度 |
| 2.3.3 星系运转式经纪人制度 |
| 第3章 HT 证券经纪管理现状及问题 |
| 3.1 HT 证券公司概况 |
| 3.1.1 HT 证券公司发展背景 |
| 3.1.2 HT 证券经纪业务概况 |
| 3.1.3 HT 证券经纪新业务拓展优势 |
| 3.2 HT 证券经纪人现行制度与管理构架 |
| 3.2.1 HT 证券经纪人管理组织架构 |
| 3.2.2 HT 证券经纪人绩效考核 |
| 3.2.3 HT 证券经纪人风险控制管理 |
| 3.3 HT 证券经纪人管理调研分析 |
| 3.3.1 HT 证券经纪人调研路径 |
| 3.3.2 HT 证券经纪业务管理与拓展 |
| 3.3.3 HT 证券经纪业务问题分析 |
| 3.3.4 HT 证券经纪人职业规划 |
| 第4章 产权理论与 HT 证券经纪人管理 |
| 4.1 产权理论概述 |
| 4.1.1 产权理论核心基本点 |
| 4.1.2 产权模型分析工具 |
| 4.1.3 产权模型经典分析 |
| 4.2 HT 证券经纪业务的产权分析 |
| 4.2.1 HT 证券经纪人与投资者产权关系分析 |
| 4.2.2 HT 证券经纪人与券商产权关系分析 |
| 4.2.3 HT 证券经纪人与区域市场产权关系分析 |
| 第5章 HT 证券经纪人管理制度优化与实现 |
| 5.1 构建 HT 全国经纪人综合管理平台 |
| 5.1.1 HT 综合管理平台框架概念 |
| 5.1.2 HT 证券关系合同概念与构建 |
| 5.1.3 HT 证券利益合同概念与构建 |
| 5.2 双层合同体系实现方案 |
| 5.2.1 关系合同实现方案 |
| 5.2.2 利益合同实现方案 |
| 5.3 HT 证券经纪人综合管理平台实施步骤 |
| 5.3.1 城市区域综合管理平台 |
| 5.3.2 省级区域综合管理平台 |
| 5.3.3 全国跨区域综合管理平台 |
| 5.4 HT 证券经纪人综合管理平台实施保障措施 |
| 5.4.1 法规制度保障 |
| 5.4.2 政策扶持保障 |
| 5.4.3 人力资源保障 |
| 5.4.4 信息系统保障 |
| 第6章 本文结论及展望 |
| 6.1 本文结论 |
| 6.2 本文展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历、攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果 |
（9）证券经纪人违信责任研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景及意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.3 研究方法与主要内容 |
| 1.3.1 本文选题拟采用的主要方法 |
| 1.3.2 本文的主要内容 |
| 第2章 证券经纪人违信责任的界定 |
| 2.1 证券经纪人违信责任的定义 |
| 2.1.1 证券经纪人违信责任的概念 |
| 2.1.2 明确证券经纪人违信责任的必要性 |
| 2.1.3 证券经纪人违信责任的基本特征 |
| 2.2 证券经纪人违信责任的构成要件 |
| 2.2.1 证券经纪人违法或违约行为的先前存在 |
| 2.2.2 受害人损害已为既定事实 |
| 2.2.3 证券经纪人之违信行为与受害人之损害存在因果关系 |
| 2.2.4 证券经纪人违信责任构成的主观过错 |
| 2.3 证券经纪人违信责任的承担主体 |
| 2.3.1 证券公司 |
| 2.3.2 个人证券经纪人 |
| 第3章 证券经纪人违信责任的归责 |
| 3.1 确定证券经纪人违信责任归责原则的基本价值及现实意义 |
| 3.1.1 确定证券经纪人违信责任归责原则的基本价值 |
| 3.1.2 确定证券经纪人违信责任归责原则的现实意义 |
| 3.2 证券经纪人违信责任归责原则的一般分析 |
| 3.2.1 证券经纪人违约责任的严格责任原则 |
| 3.2.2 证券经纪人侵权责任的严格责任原则 |
| 3.3 不同行为下证券经纪人违信责任归责原则的确定 |
| 3.3.1 虚假陈述或误导投资者行为的归责 |
| 3.3.2 从事或协同他人从事内幕交易行为的归责 |
| 3.3.3 欺诈客户的归责 |
| 第4章 证券经纪人违信责任的认定 |
| 4.1 证券经纪活动中违信责任的认定 |
| 4.1.1 开户委托中证券经纪人违信的认定 |
| 4.1.2 授权交易中证券经纪人违信的认定 |
| 4.1.3 竞价成交中证券经纪人违信的认定 |
| 4.1.4 清算交割中证券经纪人违信的认定 |
| 4.2 证券经纪人违信责任认定的法律标准 |
| 4.2.1 主要国家证券经纪人违信认定标准 |
| 4.2.2 我国证券经纪人违信认定标准及评析 |
| 第5章 证券经纪人违信责任的承担 |
| 5.1 证券经纪人违信责任的形式 |
| 5.1.1 违约责任 |
| 5.1.2 侵权责任 |
| 5.1.3 独立责任说 |
| 5.2 证券经纪人违信责任的范围 |
| 5.2.1 证券经纪人违信责任中约定部分范围的确定 |
| 5.2.2 证券经纪人违信责任中法定部分范围的确定 |
| 5.3 证券经纪人违信责任的归属与分担机制 |
| 5.3.1 证券经纪人共同违信之间是否存在责任分担关系 |
| 5.3.2 共同违信行为人的责任范围 |
| 5.4 证券经纪人违信责任的免责与特定条件 |
| 5.4.1 国外的立法例及理论 |
| 5.4.2 免责抗辩在我国的情况 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（10）我国证券经纪人制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 导论 |
| 第一节 研究的背景、意义与目的 |
| 第二节 论文结构框架 |
| 第三节 文献综述 |
| 一、关于证券经纪人制度的研究 |
| 二、关于我国证券经纪人制度缺陷与问题的研究 |
| 三、关于完善我国证券经纪人制度的研究 |
| 第四节 创新与不足以及研究方法 |
| 第二章 证券经纪人制度的产生及发展 |
| 第一节 证券经纪人制度相关概念 |
| 一、证券经纪人制度的含义 |
| 二、证券经纪人制度的层次 |
| 三、证券经纪人制度的功能 |
| 第二节 证券经纪人制度的发展 |
| 一、证券经纪与证券经纪人 |
| 二、西方证券经纪人制度演变 |
| 三、我国证券经纪人制度的产生及发展 |
| 第三章 证券经纪人制度的理论分析 |
| 第一节 证券经纪人制度的结构及效率 |
| 一、证券经纪人制度的结构 |
| 二、证券经纪人制度的效率 |
| 第二节 证券经纪人制度的交易费用分析 |
| 一、交易费用理论 |
| 二、交易费用理论在构建证券经纪人制度中的应用 |
| 第三节 证券经纪人制度的委托代理关系分析 |
| 一、委托代理问题 |
| 二、道德风险激励契约设计的模型 |
| 第四节 证券经纪人制度中的有效市场理论分析 |
| 一、有效市场理论 |
| 二、有效市场理论在构建证券经纪人制度中的应用 |
| 第四章 外国证券经纪人制度的比较研究 |
| 第一节 具有代表性的外国证券经纪人制度 |
| 一、美国证券经纪人制度 |
| 二、新加坡证券经纪人制度 |
| 第二节 外国证券经纪人制度的共同点分析 |
| 一、严格的立法管制 |
| 二、严格的市场准入 |
| 三、严密的行为规则制定 |
| 四、采取风险防范措施 |
| 第三节 证券经纪人制度的差异性对比分析 |
| 一、证券经纪人的类型 |
| 二、证券经纪人的资格管理 |
| 三、证券经纪人对于客户账户的代理权限 |
| 四、证券经纪人佣金制度 |
| 五、自然人经纪人的地位及归属关系 |
| 第五章 我国证券经纪人制度存在的问题 |
| 第一节 国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束 |
| 一、我国有关证券经纪人现行法律制度缺乏系统化 |
| 二、信息披露机制缺失 |
| 第二节 证券公司关于证券经纪人的管理规定 |
| 一、我国证券经纪人管理体系缺乏系统性、规范性，经纪人素质参差不齐 |
| 二、缺乏科学的激励与约束机制 |
| 三、缺少规范有效的培训体系 |
| 四、证券营销环节未能与研发、服务紧密结合 |
| 第六章 完善我国证券经纪人制度的思考 |
| 第一节 完善国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束 |
| 一、建立有效完善的证券经纪人法律体系 |
| 二、健全证券市场中的信息披露体系 |
| 第二节 完善证券公司关于证券经纪人的管理规定 |
| 一、建立有效的激励机制 |
| 二、建立经纪人培训系统 |
| 三、加大科研投入，提供充分的后台服务支撑 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 本人在学期间发表的研究成果 |
四、我国个人证券经纪人管理亟待规范（论文参考文献）
- [1]HL证券公司经纪人管理问题及对策研究[D]. 花静. 扬州大学, 2020(05)
- [2]证券公司经纪人绩效考核研究 ——以CJ证券为例[D]. 汪云鹏. 中南财经政法大学, 2020(07)
- [3]国联证券宜兴分公司经纪人培训体系优化研究[D]. 韩舜. 江苏大学, 2019(05)
- [4]国信证券经纪业务内部控制案例研究[D]. 高培源. 中国财政科学研究院, 2019(02)
- [5]ZS证券公司经纪人培训体系优化研究[D]. 胡翎丰. 山东大学, 2017(09)
- [6]SC公司证券经纪人队伍建设的策略研究[D]. 薛炜. 苏州大学, 2016(02)
- [7]我国证券经纪人制度研究[D]. 宁洪震. 东北农业大学, 2013(10)
- [8]产权合约视角下HT证券经纪人管理制度优化研究[D]. 邹二海. 湘潭大学, 2013(04)
- [9]证券经纪人违信责任研究[D]. 佘婷直. 湖南大学, 2013(05)
- [10]我国证券经纪人制度研究[D]. 王涵. 云南财经大学, 2013(07)